La Funzione di Compliance e Anticorruption
Da Basilea al whistleblowing: come nasce, dove si colloca e come lavora la funzione che tiene l'azienda dentro le regole.
Il corso
Il corso ricostruisce origine ed evoluzione della funzione di Compliance, dai comitati di Basilea a Solvency II, per poi analizzarne compiti, obbligatorietà e collocamento nell'organigramma, insieme ai rapporti con risk management e internal audit.
La seconda parte incrocia la Compliance con le normative che la attivano ogni giorno: D.Lgs. 231/2001, GDPR, sicurezza sul lavoro (D.Lgs. 81/2008), antiriciclaggio (D.Lgs. 231/2007), fino alla disciplina anticorruzione della L. 190/2012 e agli obblighi di trasparenza.
Perché iscriversi
Il perimetro degli obblighi continua ad allargarsi
Con il D.Lgs. 24/2023 sul whistleblowing i canali di segnalazione interna sono diventati obbligatori per una platea vastissima di imprese, con impatti diretti sui Modelli 231. Chi presidia la compliance deve saperli integrare, non subirli.
La corruzione costa più della compliance
Sanzioni 231, esclusione dalle gare pubbliche, danni reputazionali: il costo di un episodio corruttivo è sempre superiore a quello di un presidio ben costruito. La L. 190/2012 e la disciplina della trasparenza sono ormai un requisito di mercato, anche per i privati che lavorano con la PA.
Un ruolo in ascesa nelle organizzazioni
Il compliance officer è passato da figura di nicchia a interlocutore diretto di vertici e board. Il corso fornisce la mappa completa di fonti e responsabilità per esercitare il ruolo con autorevolezza.
Programma del corso
01 La funzione di Compliance +
- Che cos'è la Compliance
- Le origini: da Basilea 2005 a Solvency II
- I compiti della funzione di Compliance
- La Compliance "eterodeterminata": le principali fonti normative europee e nazionali
- La Compliance "autodeterminata": fonti secondarie, regolamenti, direttive aziendali
- L'obbligatorietà della funzione e il collocamento nell'organigramma
- Il rapporto tra Compliance, Risk Management e funzione di Audit
02 Compliance e normative chiave +
- Compliance e D.Lgs. 231/2001: aspetti rilevanti
- Compliance e GDPR (Regolamento UE 2016/679)
- Il D.Lgs. 81/2008 sulla salute e sicurezza nei luoghi di lavoro
- Compliance e D.Lgs. 231/2007: antiriciclaggio
- Il rispetto dei codici etici e delle direttive aziendali
03 La disciplina dell'anticorruzione +
- La L. 190/2012, cosiddetta Legge Anticorruzione
- Gli obblighi di trasparenza
Il programma può essere modulato su specifici ambiti di interesse, con durata diversa su richiesta. Il corso collega la teoria della funzione ai casi operativi: dove collocarla in organigramma, come farla dialogare con OdV e audit, come reggere un controllo esterno.
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